Integritätsprüfungen — fundierte Entscheidungen über Vertrauen.
Wer Schlüsselrollen besetzt oder Geschäftsbeziehungen eingeht, trifft eine Vertrauensentscheidung. SISEC liefert die strukturierte Grundlage dafür — DSG-konform und diskret.
Was diese Leistung umfasst.
Integritätsprüfungen — international auch als «Integrity Checks» oder «Due-Diligence-Prüfungen für natürliche Personen» bekannt — überprüfen die Hintergrundinformationen von Schlüsselpersonen, Kandidaten oder Geschäftspartnern. Ziel ist keine Überwachung, sondern die strukturierte Validierung der Angaben und Reputation, bevor eine Vertrauensentscheidung getroffen wird.
SISEC nutzt ausschliesslich öffentlich zugängliche oder mit Einwilligung der betroffenen Person erhobene Quellen: Handelsregister, Betreibungsregister, frühere Beschäftigungen, akademische Abschlüsse, Mediensichtung und Reputation in relevanten Branchen. Alles unter Beachtung des Schweizer Datenschutzgesetzes und der Verhältnismässigkeit.
Das Ergebnis ist ein strukturierter Bericht, der Auffälligkeiten klar benennt — und ebenso klar markiert, wo keine Auffälligkeiten gefunden wurden. So entsteht keine pauschale Verdachtsstimmung, sondern eine differenzierte Entscheidungsgrundlage.
Wann SISEC eingesetzt wird.
- Prüfung von Kandidaten für Geschäftsleitungs- oder Verwaltungsratsmandate
- Prüfung von Schlüsselpersonen vor Beförderungen in sensitive Funktionen
- Due Diligence vor Eingehen einer Geschäftspartnerschaft
- Prüfung vor M&A-Transaktionen oder Beteiligungen
- Reputationsprüfung für Family Offices vor Mandatserteilung
- Validierung vor Aufnahme in geschlossene Kunden- oder Investorenkreise
- Prüfung bei Vergabe besonderer Vollmachten oder Zugriffsrechte
Was ohne professionelle Absicherung droht.
- R01Schlüsselpersonen werden ohne Hintergrundprüfung in sensitive Rollen gebracht
- R02Falsche Angaben in CVs oder Selbstdarstellungen bleiben unentdeckt
- R03Geschäftspartnerschaften werden auf unzureichender Grundlage eingegangen
- R04Versteckte Interessenkonflikte oder Reputationsrisiken werden zu spät erkannt
- R05Compliance-Anforderungen (insbesondere im Finanzsektor) werden nicht erfüllt
Wie SISEC dieses Mandat strukturiert.
- Phase 0101
Auftragsklärung
Definition des Prüfumfangs, Einwilligungen wo erforderlich, Klärung der zulässigen Quellen unter Schweizer Recht.
- Phase 0202
Recherche
Strukturierte Erhebung aus öffentlich zugänglichen Quellen, ergänzt durch standardisierte Datenbankabfragen.
- Phase 0303
Validierung
Cross-Check der Ergebnisse, Plausibilitätsprüfung, Markierung von Lücken oder Widersprüchen.
- Phase 0404
Bericht
Schriftlicher Bericht mit klarer Bewertung von Auffälligkeiten und nicht-Auffälligkeiten, Empfehlung möglicher weiterer Schritte.
Was Auftraggeber konkret gewinnen.
- DSG-konforme Prüfung mit klarer Methodik
- Strukturierter Bericht statt unklarer Recherche-Auszüge
- Reduziert Risiken bei Vertrauensentscheidungen erheblich
- Geeignet als Compliance-Nachweis im Finanz- und Stiftungsbereich
- Diskret — Betroffene erfahren nur, was rechtlich erforderlich ist
- Skalierbar von der Einzelprüfung bis zum Programm für mehrere Standorte
Wer diese Leistung typischerweise einsetzt.
Was Auftraggeber zu Integritätsprüfungen häufig fragen.
Ja, sofern sie verhältnismässig, zweckgebunden und nach DSG durchgeführt wird. Wo Einwilligungen erforderlich sind, werden diese vorgängig eingeholt.